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北京大学行政管理考研专业课辅导之综合二讲义(二)
发布时间: 2019-11-04 | 0 次浏览

考研资料对于正在复习备考的考生的重要性毋庸置疑,很多考生在备考复习当中收集考研资料花费了太多的时间,爱考宝典的考研小编在这里收集整理“北京大学行政管理考研专业课辅导之综合二讲义(二)  ”希望可以对今年考研的同学有一定的帮助。

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第二讲 公共政策分析的方法论

一、公共政策的基本逻辑

社会问题:至少对特定的人群同时发生影响的问题。存在社会问题,不满意现在的状态,

制定和实施公共政策的目的是解决社会问题

* 需要做的工作包括:

• 确认事实

• 建立目标体系

– 目标体系的建立又涉及到价值标准体系

– 在多个价值标准共存的情况下,给出其重要性的排序

• 建立关于社会现状以及社会现状内在联系的知识体系

• 按照所建立的目标——价值标准体系来判断社会现状,从而选择是否将该社会问题引入政策议程

• 如果将社会问题引入政策议程,则制定和实施公共政策来解决它。

* 有关上述过程的两个重要知识体系:

• 事实——事实分析

• 价值——价值分析

二、事实分析

内涵:表层数据和资料

•内层因果关系“事实”的内涵

•第一层次:表面上所显示出来的所有情况,包括数据和资料;

–第二层次:内部所隐藏的各种关系,特别是关于问题来龙去脉的因果关系

•事实分析的第一层次:获取表面数据

–使用调查研究的方法获得数据

•第二手数据:文献调查

•第一手数据:社会调查(统计报表、专门调查)

–调查研究所获得的数据是全部政策分析的基础。

•只有通过对这些数据的分析我们才能够得出第二层次的事实。

•进一步,只有在第一层次提供了足够事实的基础上,我们才能够进行价值分析。

•例:中国农村税费负担调查数据

• 江苏政府干预较多,浙江政府不干预,上海与江苏的发展模式一样,政府本身的规模与农民负担有关

•第二层次:内部关系的解释

–与第一层次的差别:不能直接观察,必须借助于第一部分的数据在逻辑分析的基础上获得

–有关第二层次的“内部关系解释”在性质上都属于一种“假说”,因此,基于相同的问题和相同的数据我们可以形成多种“假说”

–因此,我们就面临在如何处理这些“假说”的问题:合并、剔除

–例:针对相同事实的不同假说

•假说一:农民负担高低取决于发展水平;

•假说二:农民负担高低与地方政府发展经济的战略选择有关

•其它

–由不同项目之间的差别所引出的假说

–结合其它数据所引出的假说

–例:针对“雀巢奶粉事件”的不同假说

•因为我们太信任外资企业的信用了

–“据了解,从2002年开始,雀巢奶粉就被国家质检总局公布为免检产品,有效期3年。”——来自某报道

•因为跨国公司出现了诚信问题

–选取一则新闻:“雀巢奶粉事件”问责跨国公司诚信——《南京日报》

•因为我们的质量标准存在问题

•因为我们保护消费者权益的体系存在问题

•在多重“假说”同时存在的情况下如何处理

–Karl Popper

The Logic of

Scientific Discovery

–Milton Friedman:The methodology of positive economics

–William Dunn: Public Policy Analysis: An Introduction

统计数据的可重复性使它成为一种检验方法,理性经济人假设,完全性。传递性,A好于B,B好于C,→A好于C(在人一定能力范围内,)弗里德曼:有模型就有假设,能解释一定的问题即可。

•对第二层次的进一步探讨

–一些方法可以帮助我们形成假说,比如,比较法

步骤:收集资料和数据

内部关系的解释(建立多种假说,合并剔除)

比较法

行为分析法

•基本逻辑:社会问题是所有利益相关主体进行选择的结果,因此,要解释社会问题,必须分析主要的利益主体的行为

•行为分析方法的核心:利益分析——利益决定了行为

公平是多元化价值观的基础,中国缺乏对自身社会的反思,民族主义高涨,好比一个人乍富,需要一个人理性的分析,中国社会还比较落后,全力分配不平等,且没有制约,中国法律带有计划经济的特征,保护企业不保护消费者。往往用归纳的方法,不太会用演绎得方法,根本,如何假设

主要利益主体的利益——行为——社会问题

• 利益

– 个人利益:利己vs.利他(区分人的本性与人的外在表现)

– 企业利益:单人业主、合伙、股份公司

– 政府部门:政权的合法性、部门利益、官员利益和一般公务员的利益(国企成本最大化、政府预算最大化)红色的记忆,政权的合法性;部门利益、都会创造做事的机会,一件事大家都要管,两个部门争利益。

多元主义是政策分析的基础,

– 对后两种形式,一定要分析组织形态

三、价值分析

(价值就是合意的标准)

1、 几种最终(实质)价值标准:自由、民主、平等(公平)、效率、安全

• 价值

– 简单地说,价值就是人们认为是合意的标准

– 几种最终(实质)价值标准:自由、民主、平等(公平)、效率、安全,等等

• 自由自由的价值观在中国不被重视,传统的儒家思想,遵从社会。

– Time Warner案例不满意警察,言论自由

– Ward Churchill:《恶有恶报:对美帝国傲慢与罪恶后果的思考》

– 美国公共政策中两个著名案例:“枪支管制”和“堕胎”

There was a Central Intelligence Agency office. There were Defense Department offices. There was, I believe, an F.B.I. facility. All of which fit the criteria of the bombing target selection utilized by the Pentagon. If it was fair to bomb such targets in Baghdad, it would be fair for others to bomb such targets in New York. That's what I'm saying. I don't think it's fair to bomb such targets in Baghdad, therefore I reject New York, but so long as United States is applying those rules out in the world, it really has no complaint when those rules are applied to it.

——Ward Churchill

关于枪支管制与堕胎的争论参见
http://speakout.com/activism/

• Buzzwords in the abortion debate

–Describing abortion as a health issue or as a women's rights issue is a pro-choice stance.

Describing abortion as a moral issue or as an issue of balancing the mother's rights with the fetus' rights, is a pro-life stance

民主

– 参与、发言权、平等权利

– 民主与平等紧密相关

平等或公平

– 参与权的公平vs.结果的公平

– 经济领域的公平vs.其它领域的公平

– 初级的公平vs.高级的公平:next

– 收入或财富不平等:可操作性概念

初级的公平:每个人都拥有在这个世界上“有尊严地”活下去的权利=消除贫穷

• 参与市场:(1)穷人参与市场的主要途径是就业;我们依靠强大的政府推动,增加资本密集,把社会资源集中到大城市,不利于就业,台湾主要靠农村的中小企业(2)丧失劳动能力的人(以及就业遇到障碍的人)应当获得最低生活保障。

• 参与基本的集体决策:例:“只有穷人才知道自己需要什么” 例:希望小学使失学率增加

高级的公平:结果的公平

• 只能通过强力的再分配措施来达到

• 减少激励,从而降低效率

• 北欧国家的例子:福利社会的转型

人们相互对比的差距减少,但减少了激励。公平与效率的冲突是在这个层面上,中国很难去追求高级的公平,实际上我们连初级的公平还没达到,而且没有这样的经济实力。

例:福利工作由教会承担→政府承担→社会激励减少,体系难以维持

中国:选择何种社会公平水平?

安全

– 人身安全

– 个人状况的稳定性:职位、工作、收入

– 收入稳定性

– Friedman:持久收入假说:个人的消费不取决于暂时的收入,而是取决于持久收入

– 刺激消费的政策

经济安全是个核心问题,如房权,丧失工作的机会,个人的消费取绝于暂时的收入,而是取决于持久的收入,

例:原始共产主义是一种包险,不结盟,私有制易导致收获猎物的不稳定,核心是保险,但谷物具有稳定性,保险就没有意义了,完全共有转变成私有,效率有所损失,保险导致激励的减少,今天保险不再依靠公有制,而是家庭互助来维持。如果不改变大多数人对于自己持久收入的预期的话,刺激消费是没有用的

效率

– 技术效率:投入产出的比例

– 资源配置效率

– 社会福利最大化=社会利益最大化

– 社会福利是社会中所有个体的福利的总和

– 帕累托最优:在这种状态上,不可能再通过改变配置来增加社会中任何一个人的福利而不会减少任何其它人的福利

帕累托改进:可以通过改变配置的方法来提高某个(些)人的福利而不会因此伤害任何其它人的福利,则称具有帕累托改进的可能性

帕累托最优:从每一个参与者的感觉出发,取决于社会中的每一个人的状态,这就是消费者主权

帕累托的缺陷:仅仅描述了某一种状态,但我们要比较两种状态,但并不是所有的状态都可以比较的,单纯的效率标准无法比较所有社会状态,如果没有达到效率,可以通过帕累托改进即使是达到了效率,也可能是不满意的,需要引进公平的观念,

例:汽车贷款不还,体制问题导致法庭解决成本过高,私人解决绕弯子,私人成本也很高,经济合同难以执行,这是中国经商的最大问题,导致它不再是市场化了,企业只能傍大款,企业和老外,只有靠这种方式,民营企业才能保护自己的产权,靠中国的法律无法保护,法律解决不了的问题,社会会内生出一种制度,但它是一种高成本无效的制度

例:帕累托效率概念与增量改革微信图片_20191104104927.png

原来部分按照计划价格,增量部分按照市场价格,市场价格高于计划价格

一方面带来了“官倒”,一方面使得增量逐渐超过原有,自动转化为全部市场价格。

原有部分按计划价格,增量部分按市场价格,当增量越来越大,就取消原有部分,90年代以前改革努力做到只有收益者,没有受害者

* 效率的重要性

• 从长期来说,没有效率的社会是不可持续的(苏联)苏联的体系依靠大量的投入来获得,动员能力强,但效率低,80年问题暴露,Paul认为没有亚洲奇迹,只是依靠投入,由于技术增长导致的创新所占比例较小,核心问题是财政问题,如果无效率,则问题越来越多,陷入被动。中国91-98年GDP既高于农民的纯收入,又高于城镇可支配收入没,国家这时期投入效率很低

• 效率是个人和社会福利提高的最终来源

* 公平的重要性

• 公平保证社会福利的提高能够被社会中大多数人所分享,否则增长是没有意义的

• 公平与社会稳定

* 关于效率与公平关系的特别探讨

• “效率与公平”相对立的流行观点

* 任何对社会公平的追求都可能会造成经济效率的损失;

* 政府政策只好在效率与公平之间取舍,取得一种平衡

* 目前国内政策实践中的指导准则:效率优先、兼顾公平

• 初始权利的公平与效率并不对立,为了追求结果的公平可能会造成效率的损失

• 原因:结果的公平要求采用再分配措施,从而影响经济主体的积极性但是,初级的公平与效率冲突不大

• 只有高级的公平才要求使用强有力的再分配措施,从而对经济效率造成较大负面影响

• 经常出现的情况并非效率与公平发生了冲突,而是效率和公平同时损失

• 比如:

* 初始参与权利受到限制

* 寻租和腐败行为

* 政府的不恰当干预,比如,损害中小企业发展的政策、一些农村政策

* 中国效率与公平的同时损失才是主要问题

• 关于中国目前公平状况的建议

* 中国目前的问题是要保证初级公平实现的问题,即,为广大人民(包括城市和农村居民)提供最低限度的生存条件

* 中国在较近的时期内还不具备建立高级公平的条件,因此,具有较强再分配性质的政策不宜实行

庞大的不良资产的累积,不增长已经不能解决,但解决有会照成新的问题,但今天的问题已不仅仅是经济的不公平了,以GDP为目标,就是以GDP贡献多的人为目标,补贴富人,在其它领域补贴,对损害消费者的行为不去惩罚,因此这些政策导致效率、公平同时消失

政策建议

避免效率和公平的双重损失

建立最基本的社会公平

– 工具价值

• 政治可行性:为什么一些改革总是要等到其“价值”大打折扣后才开始?

• 福利指标:

–人均GDP:为什么许多人总是感到福利的增长比公布的人均GDP要小?

– 失业率、通货膨胀率、国际收支平衡,但它们不完全能反映福利水平。

• 将工具价值当作最终价值的失误!深圳现代化指数的案例

–大量低素质人群涌入了深圳,人口的急剧膨胀使深圳将实现现代化的时间推后了5年,因为有10多个现代化指标不能如期完成,影响了深圳的现代化进程.

我们发展到底是为了谁,不是任何人都可以引入的,必须相互协调,这是放弃了目的,我们要改革自己,不能把工具当作目的

• 政治可行性:为何一些改革总要等到 “价值”大打折扣后才开始?

• 将工具价值当作最终价值的失误:人的实现才是最终价值

• 非经济指标:

UNDP: Human Development Indicator

ü Life expectancy at birth (years)

ü Adult literacy rate (% ages 15 and above)

ü Combined gross enrolment ratio for primary, secondary and tertiary schools (%)

ü GDP per capita (PPP US$)

ü Life expectancy index

ü Education index

2、价值分析的过程

ü 两个阶段:制定政策和评估政策

ü 价值分析的内容:

ü 一项政策与哪些价值标准(包括最终价值和工具价值)有关

ü 在多种价值指标并存的情况下,如何协调这些标准?即,为这些标准排列出顺序。可能是政治过程本身的结果

ü 使用所确定的价值标准体系来评价政策,包括在政策制定阶段和政策评估阶段

ü 在政策制定过程中经常遇到的一种情况:政策自身在伦理价值方面的含义vs.政策结果的价值

ü 例:关于开放“红灯区”的争议

ü 例:关于人权问题的争议 两派并不是在一个层面上讨论问题,我们对人权强调结果,人民要生存,经济适用房不能在市场上交易,只能卖给政府

实证分析 vs.规范分析

•经济学:实证分析 vs. 规范分析

–实证分析所回答的问题:是什么?

–规范分析所回答的问题:应当是什么?

•实证分析

–提出假说——检验假说

–假说的检验:保留未被拒绝的假说

•计量经济学

ü 规范分析

ü 建立在实证分析的基础上

ü 以价值判断为前提

ü 即,根据一定的价值标准和关于对象内部关系的假说来确定应当如何做?

ü 政策分析是一种规范分析

ü 在规范分析领域,没有经济学家

四、系统分析

系统分析曾经转变我们的观念,但后来走向了反科学,神秘主义

* 政策系统:政策主体、政策客体、政策环境等构成的系统

* 系统分析:简单地讲,应当尽量将所有与政策相关的因素考虑在内。许多政策失败是因为政策制定者忽视了政策系统中的一些因素

•系统论:1+1>2 (例:农村市场)不是各个部门的简单加总,应用不同角度系统论趋势有限的只是不断提出新的概念。

* 系统论的启示:政策分析一定要具有“系统”的观念

一个关于系统的案例:发展中国家农村中的市场

* 发展中国家农业中的生产问题:各种生产要素如何结合起来

* 生产要素:土地、劳动力、资本(耕畜)、流动资金。

* 首先,假定我们所面对的是一个私有产权的社会,如何将分属不同所有者的生产要素结合在一起,进行生产。

* 市场:将分属不同所有人的生产要素结合起来的主要途径

* 进一步地,我们猜测,在这个案例中,市场能够发挥作用的程度与生产要素初始分配的平均程度有关——

* 如果各种生产要素在各个家庭的初始分配是完全平均的,那么,我们预期将不存在“市场”尤其是土地,拉美人口少,易出现大地产者

* 如果生产要素的初始分配不平均,如何将分别由不同家庭拥有的生产要素结合起来?

* 因此,土地市场与劳动力市场是联结在一起的。

* 牲畜是人力的替代物,因此,资本品租赁市场(牲畜出租市场)与上述两个市场也联结在一起

* 家庭未必通过租赁来获得牲畜。即使它缺乏资金,它也可以通过借贷来买入牲畜。信贷市场也是与上述所有市场联结在一起的。

* 土地租佃市场 vs. 劳动力市场

* 在理想的状态下,两种市场具有完全的替代性(达到完全的平均搭配)则会有一个国家只有劳动力市场或土地租佃

* 问题:两种市场是否能够完全替代

• 推理:如果完全替代,我们现实中应当看到只出现一种市场的情况

• 事实:对世界各国不同时期的观察,两种市场总是同时存在。只不过不同时期、不同地点,两种市场的重要性不同

• 结论:两种市场都存在缺陷,需要相互补充

• 租佃的交易成本,固定租金提供了激励,但它把经营风险完全放在了租地的一方因此亚洲采用了分成的方法,风险按分成比例承担

* 土地租佃的缺陷 租佃的交易成本,固定租金提供了激励,但它把经营风险完全放在了租地的一方因此亚洲采用了分成的方法,风险按分成比例承担

• 大块土地拆开经营,造成规模经济的损失

• 租佃方式上的考虑:激励 vs. 保险

* 固定租金制

* 分成制

* 劳动力市场的缺陷:激励 vs. 监督

• 报酬的支付方式:激励问题

• 监督的困难信息成本的问题,如果信息成本低,会采取固定工资,计件工作,如果信息成本高,会采用激励,但激励也是有成本的,大农场,可以雇佣监督人员,小地主,很难解决激励问题。

* 结果:市场之间的自动权衡产生现实世界中的具体结果

• Alfred Marshall:英国 vs. 法国

• 亚洲 vs. 拉丁美洲亚洲一般采用租佃,拉美采用劳动力市场,或小地主将地分给大地主,由于拉美土地分配不均,大地产者会有专业的监督人员,小地主管理较困难

• 解释:

* 如果土地分配相对平均,两种市场都不发达

* 如果土地分配非常不平均,则按照不同市场的特点和国家(地区)的初始条件得到不同的结果。

* 中国土改:用暴力方式剥夺了地主的土地,中国把人定性为某一类人时,就自动剥夺了他的公民权,经常超越界限剥夺其他权利

* 其它市场

* 资本市场:牲畜租赁牲畜是人力的替代物,资本品租佃市场与上述两个市场联结在一起,它的缺陷在于租牲畜的人不会善待牲畜

• 市场缺陷

• 结果是:其它要素流向拥有牲畜的农户

* 信贷市场:

• 如果信贷市场是完善的,那么上述问题可能都不重要,因为土地和资本都可以购买

• 信贷市场不完善:有限责任和实施合同的困难

• 信贷市场的不完善导致一些特殊的制度安排:非正式放贷人、关联交易

* 保险市场

• 保险的需求是农户各种需求中一个重要的方面

• 保险市场与其它市场的关系:保险的需求使得在经济相对不发达的社会中“交易”不能成为一种通行的选择

• 保险市场的缺陷:

* 保险与激励:一定的结果是如何造成的?

* 如何确定所发生的结果?11.png

• 信贷风险,逆向选择,信息不对称,发展中国家是非正式的信贷市场,它优势是熟悉信贷人 它的唯一保证是信贷人会不断借钱,因此不会借钱给你买固定资产,关联交易,如地主租地给农民,也会借钱给农民。

• 结果:市场之间的自动权衡产生现实中的结果,亚洲(分成)VS拉美(固定资金)所有系统联结在一起,相互影响。1+1>2学会如何假设,根据问题去扩展,进而解释,

• 科学的目的:解释,解释运行过程,因果关系,而不是简单的评价,先问为什么是这样。

• 例:贿选。假设:如果村民可以监督和约束村长,(民主是个整体的过程)为什么不能监督他? 假设:村民完全隔离于世界,他们会建立起完善的体系:我们依据的规则是外部引进的规则,民主与法治相联系,而司法体系没有提供这样的保护,民主仅仅停留在投票,外部规则包括地方政府的行为,他们的行为不改变,一个整体不完善,则村民就没有完善的外部条件。

“第三讲:政府、市场、社会与公共政策”之案例1

——贫困问题的解决途径

一、 贫困的表现形式

* 绝对贫困:不能获得维持生存的最低条件

• 绝对贫困线(极端贫困标准):按照维持生存的最低条件来计算所需要的费用

* 相对贫困:与社会平均水平相比,生存条件有一定的差异。

• 相对贫困线(低收入标准):社会平均收入水平的一定比例

中国农村贫困线微信图片_20191104105625.png


* 收入贫困和非收入贫困

• 收入贫困:家庭的收入水平低于一定标准

• 非收入贫困:在教育、卫生医疗条件等其它方面所获得的资源低于一定标准

* 中国的贫困问题

• 农村贫困

* 农村减贫历史(图)微信图片_20191104105736.png

• 城镇贫困

* 1999年城镇贫困人口2300万(中国社会科学院课题组)

* 可能有增长趋势

二、 解决贫困问题—初级的社会公平、最低限度的公平

• 每个人都拥有在这个世界上“有尊严地”活下去的权利

• 广义地理解该问题:

– 那些不具备劳动能力或者由于某种原因而丧失劳动能力的人口

– 由于非自身原因(比如自然灾害、市场风险)而暂时陷于贫困境地的人口

社会协调

* 社会协调:在解决某种社会问题时,社会中的所有主体(包括所有个体和组织)所采取的行动的总和。

* 集体行动:政府、非政府的集体行动

* 非集体行动:家庭(个体)、企业、市场

解决贫困问题过程中的社会协调

* 家庭

* 不具备劳动能力的未成年人、丧失劳动能力的老人

* 大家庭的保障作用

* 亲属关系的保障作用

* 思考:

• 家庭角色的历史变迁?

• 家庭不能保障的时候如何解决?

* 社区

* 传统村落

* 现代社区

* 非政府组织、非赢利组织

* 传统社会:宗教组织

* 现代社会:NGO、NPO

* 市场

* 帮助家庭和个人避免风险的制度安排

* 就业的创造

• 增长、就业和减贫

• 中小企业

* 政府

* 社会保障体系:贫困救助体系

• 欧洲的福利社会

* 中国

• 农村扶贫

* 开发式扶贫为主+救济式扶贫(五保户、社会救助)

* 主要由中央政府负责

* 农村扶贫体系(图)

• 城市扶贫

* 救助式扶贫——社保制度(低保制度)

* 主要由地方政府负责

* 城市扶贫体系(图)

微信图片_20191104105821.png

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社会协调与制度演进

* 原始公产主义、古斯巴达的集体生活

* 农业社会:私有制、家庭、教会和慈善组织

* 现代社会:国家(政府)、欧洲的福利社会实践

* In general terms governance occurs in three broad ways:

* through top-down methods that primarily involve governments and the state bureaucracy,

* the use of market mechanisms where market principles of competition are employed to allocate resources while operating under government regulation and

* Through networks involving public-private partnerships (PPP) or with the collaboration of community organizations.

* 为解决社会问题,并非只有政府一种途径。因此,存在一个“理想的政府角色”问题

* “理想的政府角色定位”应当从各种途径的优势与缺陷以及各种途径之间的关系来考虑,比如,在解决贫困问题方面,

* 社会的优势和缺陷

* 市场的优势和缺陷

* 政府的优势和缺陷


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